¿Denunciaron a tu empresa?: Sergio Arellano

Normalmente, las grandes industrias han delegado esta facultad de vigilancia a alguien que forma parte de la misma

Sergio Arellano

El tema que quiero comentar el día de hoy tiene que ver con la importancia de la evaluación de riesgos. En el caso de las empresas, sería un error que afirmemos la ‘cero exposición’. Siempre puede existir un flanco que debamos fortalecer para evitar una responsabilidad penal de las personas morales.

Como lo he mencionado en otras colaboraciones, el empresariado responsable, no puede tomar a la ligera lo convenido en el Código Nacional de Procedimientos Penales. Para evitar todo este embrollo, se ha recomendado a nivel nacional e internacional la figura del oficial de cumplimiento. En términos prácticos, este personal externo coadyuva con las áreas para mejorar sus procesos en aras de mitigar los riesgos por negligencia o ignorancia.

Si soy empresario, ¿a qué me expongo? Bueno, para responder esta pregunta, imagina que, al interior de tu negocio, se vive un clima diferencial o tratos indignos hacia un colaborador. Después de ello, puede proceder una queja ante el Consejo Nacional para Prevenir la Discriminación (Conapred). Luego, por la presunción de lavado de dinero o empresas fantasma, puede ser admisible la intromisión de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), perteneciente de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP).

Así como estos ejemplos y dependiendo del giro de tu actividad comercial, puede sumarse la intervención de la Secretaría del Trabajo (STPS), la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros (Condusef), la Procuraduría de la Defensa del Consumidor (Profeco), entre otras.

Normalmente, las grandes industrias han delegado esta facultad de vigilancia a alguien que forma parte de la misma. Identifico esta premisa como un error colosal, porque se requiere un análisis objetivo y sin una perspectiva empresarial. El oficial de cumplimiento es preciso y no piensa como inversionista. Tiene conocimiento de las operaciones vulnerables, de los métodos de convivencia y, en general, del palpitar de tu negocio para blindarlo de cualquier problemática futura. La cultura del ‘compliance’ es una realidad que necesita fortalecerse.